案例研究方法(一)
案例研究方法的研究述评
案例研究方法的研究述评
【作者简介】王建云，华东师范大学公共管理学院研究生(上海 200062)
【内容提要】案例研究方法是一门拥有自己独特的研究公设、适用条件、研究路径以及限度的研究方法。案例研究作为学术研究和政策制定的方法，得到了广泛的应用和推广。由于近年来案例调查方法作为案例研究方法和调查研究方法的嫁接物的兴起，在很大程度上混淆了案例研究方法和案例调查技术，因此，需要从案例研究方法的概述、研究现状以及主要应用等方面进行评述。
【关 键 词】案例研究方法；案例调查技术；限度；应用
在罗伯特〃殷确立的案例研究的分析框架中，案例研究属于现象学的研究范畴，它和属于实证主义范畴的实验研究和调查研究之间的差别是径渭分明的。实证主义是定量的研究范式，而解释主义是定性的研究范式，但是近些年来兴起的案例调查方法作为案例研究方法与调查研究方法的一个嫁接产物，它将调查研究中确定变量间具体关系的定量方法，尤其是统计分析方法带入了案例研究领域，使得很多学者在很大程度上混淆了案例研究方法和案例调查技术。
一、案例研究方法的概述
案例研究方法在社会科学研究领域被广泛应用，但是国内外学者在众多有关社会科学研究方法著作的论述中尚未对案例研究方法的概念形成一致的看法。学者大多从案例研究方法的研究对象、研究问题类型以及资料收集方式等方面对案例研究方法的概念进行界定。关于案例研究方法的界定有两大观点：第一种观点认为案例是特殊事件，案例就是案例，从案例中不能总结出带一般规律性的结论；第二种观点认为对案例的研究可以得出新的假说以及分析性的普遍结论。①
关于案例研究方法的研究对象，有学者认为案例研究方法强调从总的场景或所有因素的组合出发，描述现象发生的事件过程或事件后果，在大环境下对个体行为研究与分析进而形成假说(Shaw, 1927)；有学者认为案例研究是一种对一个特殊事件进行系统研究的方法(Nisbet,1978)；也有学者认为案例研究是对一组研究方法的笼统术语，这些方法着力于对一个事件进行研究(Adelman,1997)；更有学者认为案例研究是对一个人、一件事件、一个社会集团，或一个社区所进行的深入全面的研究(风笑天，2005)。Robert Yin和大部分案例研究法的资深学者都认为案例研究适合回答‚怎么回事‛和‚为什么‛的问题。
关于研究路径，大多数学者普遍认为案例研究方法是一套明确、有系统的程序与技术，用来分析由田野中所获取的庞大原始数据，并且将之概念化，形成扎根于现实世界的理论(J. Corbin，柯宾，1990)；案例研究是从具体经验事实走向一般理论的一种研究工具，它综合运用多种收集数据和资料的技术与手段，通过对特定社会单元(个人、团体组织、社区等)中发生的重要事件或行为的背景、过程的深入挖掘和细致描述，呈现事物的真实面貌和丰富背景，在此基础上进行分析、解释、判断、评价或者预测②(王金红，2007)。但是有学者认为案例研究作为一种研究方法，案例研究似乎首先用于描述当代事件，并从中得出归纳性的普遍结论(Gee, 1950；马克〃霍哲，2002)；也有学者认为案例研究是用来阐明和支持命题和规则的方法，而不是归纳出新的假说(Bernard, 1928)。
关于案例研究的资料收集方式，案例研究作为一种研究思路包含了各种方法，涵盖了设计的逻辑、资料收集技术，以及具体的资料分析手段，是经由系统化的资料收集与分析，并发掘与发展暂时已验证过的理论。一般认为案例研究是一种运用历史数据、档案材料、访谈、观察等方法收集数据，并运用可靠技术对一个事件进行分析，从而得出带有普遍性结论的研究方法(张梦中，马克〃霍哲，2002)；但是有学者认为案例研究既不是资料收集技术，又不仅限于设计研究方案本身，而是一种全面的、综合性的研究思路(应国瑞，Robert K. Yin, 2005)。③
通过对案例研究方法的研究对象、研究问题类型以及资料收集方式等方面进行综述，我们发现案例研究具有情境性、系统性、典型性、综合性等特点。因此，案例研究可以定义为：综合运用历史数据、档案材料、访谈、观察等多种收集数据和资料的技术与手段，对某一背景下的特定社会单元(个人或团体组织)中发生的典型事件的背景、过程进行系统地、综合地描述和分析，从而在此基础上进行解释、判断、评价或者预测。案例研究所得出的结论不依赖于抽样原理，采用‚分析性概括‛，而非‚统计性概括‛的方法，案例研究的有效性更多地依赖于在理论的指导下对资料的分析。
二、对案例研究方法论的研究
关于案例研究的目的的研究，案例研究的目的在于发现从未见过也未曾听过的问题、重新认识该问题，让看不见的问题被看见(谢芳，2009)；也有学者认为案例研究的主要目的是形成理论，社会科学中不存在验证性案例研究(吕力，2011)。采用案例研究方法的研究者在具体实施过程中也可以根据不同目的或需要采取不同的程序(表1)④。
关于案例研究分类的研究，根据研究任务的不同进行分类，案例研究方法可以被区分为五种类型(Scapens,1990; Hussey Hussey, 1997)，即探索型、描述型、例证型、实验型和解释型的案例研究；也可以将案例研究方法区分为探索型、描述型、解释型和评价型四种类型。无论是在四类型分类法或五类型分类法中，人们对探索型和描述型这两种类型的案例研究的内涵基本上没有争议，这两种类型分别对应着超出现有理论框架解释范围之外和完全在现有理论框架解释范围之内的案例研究，而分歧主要集中于那些立足于现有理论框架但又尝试有所突破与发展的案例研究活动的分类及其属性上(余菁，2004)。⑤
根据罗伯特〃K.殷的理论，案例研究类型主要有四种：单案例研究、整体性案例研究与嵌入性案例研究、多案例研究、整体性多案例研究与嵌入性多案例研究(罗伯特〃K〃殷，2004)。也有学者认为‚单案例研究和多案例研究最主要的区别在于研究中使用案例数量差别，而不存在本质上的差别。‛(谢宇，2006)⑥Yin也认为单案例研究与多案例研究是同一研究方法的两个变式，两者之间没【案例研究方法】
有明确的分界线，单案例研究与多案例研究最为重要的差异是理论‚一阶抽象‛是否具有收敛性；结论更为可靠、准确，更容易导向定量分析，更有助于增加理解的多样性是多案例研究的明显优势，但开展多案例研究也存在明显的困难与挑战。
关于案例研究方法的评价标准，Yin认为案例研究可以从构念效度、内部效度、外部效度和信度着手评价案例研究⑦；但是有学者认为案例研究对象是‚个体‛，不是‚样本‛，是一种经验研究，它的主要目的是形成科学假说或理论，而不是验证理论，因此案例研究的评价不能采用统计学上的‚信度‛和‚效度‛，而应采用主观性评价。案例研究的评价可以从案例的典型性与启发性、可信任性、可推广性、记录的准确与简洁、逻辑可靠性、理论饱和度、结果的新鲜与重要性等方面来进行(吕力，2011)。⑧
关于案例研究方法的价值研究，成思危(2001)指出，案例研究是认识客观世界的必要环节，是处理复杂问题的有利工具，并指出单纯依靠统计数据进行决策十分危险，而案例研究可以弥补统计的不足⑨；有学者认为案例研究同其它研究方法相比，主要的优势在于：结果具有现实感，更能被读者接受；为其它类似案例研究提供解释；能发现被统计方法忽视的特殊现象；适合于个体研究，而无需研究小组⑩(张梦中，2002)；也有学者认为案例研究最明显的长处是具有深入、全面的特点，能够抽象出一些有价值的命题，或者提出一些具有更深理论意义的研究课题，为后继研究提供一些有启发性的思路和有价值的研究方向(风笑天，2005)。大部分学者认为案例研究法的优势主要体现为：方法论上的独特性，研究问题的现实性，资料收集的广泛性，适用范围的针对性，因果解释的不可替代性(阮思余、王金红，2011)。
关于对案例研究限度的研究，大部分学者认为案例研究存在一些缺陷和不足(Yin, 2004；张梦中，2002；曾勇、邹志超，2011；阮思余、王金红，2011)。这些不足主要包括：案例研究的结果不易被归纳为普遍结论；案例研究的严格性容易受到质疑；案例选择的边界困惑与调查过程的技术难题；案例研究耗费时间长，案例报告也可能太长，反映的问题不够明了。风笑天教授(2005)认为案例研究最大的不足是难以从中得出具有普遍意义的结论，其结果也难以进行推广。(11)但是也有学者认为以上学者‚实际上是以统计调查的标准去看待案例研究。……在案例研究中用样本来类推总体是错误的。统计调查依据的是‘统计性归纳’，而案例研究依据的是‘分析性归纳’‛(12)(周海涛，2004)。
上述观点围绕的核心是案例研究方法缺乏足够的效度和信度，易受到‚非理性的质疑和理性的检验‛。事实上，案例研究方法本身是正确的，它有自身的使用条件和限度，只有案例研究方法应用适当，才能对理论构建起到很好地助益作用。案例研究也是可以推广的，但是案例研究的推广必须符合两个原则：第一，案例中所观察到的条件之间的逻辑关系是相对稳定的，即案例条件逻辑的自洽性；第二，案例中的‚条件‛是可复制的。在案例研究通过‚条件—结果‛的‚复制‛可以把案例研究的结果进行一定的推广和应用。
三、案例研究方法应用的研究
案例研究方法是社会科学研究中广泛使用的一种研究方法，迄今为止，这种研究方法已经得到社会学、人类学、教育学、政治学以及公共管理等学科研究者的认可，并且被运用到面向实践特定问题的研究之中，例如城市规划、公共管理、公共政策、管理科学、社会救济及教育等等。案例研究方法引入我国已30余年，逐渐受到国内学者的关注并得以采用，下面以工商管理学、教育学、社会管理三个学科领域为例进行述评。
(一)案例研究方法在工商管理学领域
在工商管理学学科发展史上，很多管理理论创新并不完全是由理论推导而来，而是源于大量深入企业的调研实践和案例研究总结。通过对其中一些著名理论的回顾，可以见证案例研究方法在理论建构层面的突出贡献，就像一些学者坚持的，‚案例研究不宜用于实证，而只能用于旨在构筑理论的归纳式研究，这是主流管理学理论界的一般共识‛(13)(许德音、周长辉，2004)。
自20世纪80年代以来，不乏管理大师通过案例研究方法总结出了许多著名的现代管理理论，例如Prahalade等在对日本电气公司(NEC)与美国通用电报电话公司(GTE)进行详细的比较研究的基础上，提出的‚企业核心能力‛；Kaplan等通过对美国100多家企业几年来实践的总结，提出的‚平衡计分卡‛；Hammer等用10年时间对数十家美国公司进行观察后，提出的‚业务流程再造‛等(14)(成思危，2011)。这些无一不说明案例研究方法是一种科学有效的、广泛使用的，并善于构建新理论的研究方法。
由此可见，案例研究方法在工商管理学科发展史所做出的重要的理论贡献。对此，张丽华认为，‚基于对企业管理实践活动基本规律的认识，通过案例研究方法总结提炼升华，用来构建新理论或拓展原有理论的解释范畴都被视为理论创新，这已经成为工商管理理论发展的重要途径‛(15)(张丽华、刘松博，2006)。余菁也认为‚企业管理学为案例研究这样一种经验性、贴近现实的研究方法，提供了发展和繁荣的沃土‛(16)(余菁，2004)。
(二)在教育领域的应用
国内教育界开始重视案例研究方法是从上个世纪末开始，随着课程改革、素质教育的推进，以及民族教育、农村教育、教育公平方面的问题等不断受到重视，政府和公众迫切需要对各类教育现象进行深入研究。正如社会现象是不可复制的，不同个体、不同群体、不同地区的教育情景也是不能复制的，考虑到单纯的量化研究容易忽视这些差异性，这就给案例研究方法的应用和发展提供了重要契机。【案例研究方法】
有学者认为，‚质的研究的最大特点是：具有强烈的人文关怀和平民意识，在自然情境下对个人的生活世界以及社会组织的日常运作进行探究，提倡研究者对研究情景的参与，直面实事，与研究对象共情，对他们的生活故事和意义建构作出‘解释性的理解’，对事物的复杂性和过程性进行长期、深入、细致的考察‛
(17)(陈向明，2001)。这表达了案例研究在应用于教育研究时的价值取向和适用条件。
案例研究方法应用于国内教育研究的各个方面。在教师教学的研究方面，对教师信念(18)(谢翌，2006)、教师生存状态(19)(陈丽萍，2009)等问题都有涉及；在对课程课堂的研究方面，涉及课改中的学校文化(20)(唐丽芳，2005)、课改中的教师合作文化(21)(马玉宾，2007)等方面的案例。除了以上几个方面，案例研究方法还应用于学生成长、教育政策等。
(三)案例研究在社会管理领域的应用
社会学是一门具有独立的理论和研究方法的社会科学。从理论的层面讲，社会学所提供的是与其它社会科学所不同的研究社会的视角。社会学认为案例研究法是以一个或多个个案为研究对象，通过具体分析解剖，促使人们进入特定的研究过程，获得真正的研究信息，并寻求解决问题的答案的一种定性研究方法。社会学中案例研究大部分的数据搜集都是定性的，但有些情况下也存在定量的搜集方法。
通过分析大量社会管理类的文献我们发现案例研究在社会管理学领域主要有三大应用：一是对社会生活中的公共管理个案作出解释性分析。比如，以浙江嘉兴和江苏常熟等10个试点县市实施的‚新型农村合作医疗与城镇居民基本医疗保险制度衔接‛为案例，分析了试点地区的‚两制‛衔接工作进展并进行了总结(22)(苗艳青、王禄生，2010)。二是通过对多个案例的归纳提出理论命题。比如，通过对美国保障性住房的三个典型案例的研究分析，提出保障性住房的绿色趋势(23)(姚栋，2011)。三是通过案例研究验证基本理论。比如，通过分析‚重庆模式‛来探讨我国的公共租赁住房融资模式(24)(王瑜、孙瑜，2012)；利用‚公共服务——经济发展动态均衡模型‛，对‚十二五‛时期厦门市公共服务与经济发展的相关性做出预测(25)(陈振明等，2012)。【案例研究方法】
四、小结
从案例研究方法的概述、研究现状以及主要应用等方面进行评述，可以看出案例研究方法拥有自己独特的适用条件、研究路径以及限度，不同于案例调查方法的数据处理和统计。尽管案例研究方法易受到‚非理性的质疑和理性的检验‛，但事实上，案例研究方法本身是正确的。我们既要审慎发挥案例研究的优长，又要理性对待案例研究所遭受的各种质疑。在了解案例研究方法的使用条件和限度后，要能够正确地运用案例研究方法，进行长时间的研究和实践的经历，不断总结、系统反思案例研究本身的优长与质疑，形成自己的案例研究的方法论，并用这种方法论来指导具体的研究，才能对理论构建起到很好的助益作用。
注释：
①⑩［美］张梦中、马克〃霍哲：《案例研究方法论》，《中国行政管理》2002年第1期。
②王金红：《案例研究法及其相关学术规范》，《同济大学学报(社会科学版)》2007年第3期。
③［美］罗伯特〃K.殷：《案例研究：设计与方法》，周海涛等译，重庆大学出版社，2005年，第16页。
④唐同军：《案例研究方法及其在国内教育研究中的应用述评》，《教育学术月刊》2011年第12期。
案例研究方法(二)
案例研究方法述评
摘 要：作为一种广泛运用于社会科学研究中的方法，案例研究的质量有赖于研究者对案例研究理论基础和操作技术的掌握。文章系统地探讨了案例研究法、案例研究的数据收集和分析的特点、案例研究过程中要考虑的道德问题等。 关键词：案例研究法；理论基础；操作步骤
中图分类号：F234 文献标识码：A 文章编号：1674-1723（2013）01-0187-02
一、案例研究法
（一）案例研究概念
案例研究是一种解释社会现象的研究方法。各个学者对案例研究的定义都有所不同。阿德尔曼（1997）将案例研究看作是一组研究方法的笼统术语，这些方法着眼于一个事件的研究。尼斯贝特（Nisbet，1978）认为案例研究是一种对特殊事件进行系统研究的方法。贝纳德（Bernard，1928）认为案例研究是用来阐明和支持命题和规则的方法，而不是归纳出新的解说。肖（Shaw，1927）进一步认为，案例研究强调总的场景或所有因素的组合，描述现象发生的事件过程或事件后果，在大环境底下对个体行为进行研究与分析并形成假设。而在吉（Gee，1950）看来，作为研究方法，案例研究首先用于当前资料或数据，并得出归纳性的普遍结论。根据张梦中与马克・霍哲的看法，前三种观点都认为案例研究有其局限性，只是对特殊事件的研究方法，不能推出普遍性结论；而后两种则认为案例研究能够得出新的假设与普遍性结论。
（二）案例研究类型划分
根据罗伯特・K.殷的理论，案例研究主要有四种：单案例研究、整体性案例研究与嵌入性案例研究、多案例研究、整体性多案例研究与嵌入性多案例研究。根据研究任务的不同进行分类，也可以将案例研究方法区分为探索型、描述型、解释型和评价型（Evaluation）四种类型。有学者（Bassey，1999）形象地描述了这四种不同类型的案例研究，其中，探索型案例研究侧重于提出假设，它们的任务是寻找（新）理论（Theory-Seeking）；描述型案例研究侧重于描述事例，它们的任务是讲故事（Story-Telling）或画图画（Picture-Drawing），解释型案例研究侧重于理论检验（Theory-Testing），而评价型案例研究侧重于就特定事例作出判断。
（三）案例研究适用范围
然而，在什么情况下使用案例分析呢？尽管案例研究有其优点，但对于不适合运用案例研究的情况下使用，则会产生许多弊端。罗伯特・K.殷认为，采用何种研究方法之前，必须考虑的三个条件是：（1）该研究所要回答的问题类型是什么，包括什么人、什么事、在哪里、怎么样以及为什么。（2）研究者对研究对象及事件控制的程度如何。（3）研究的重心是当前的事情还是过去的事情。在他看来，案例研究比较适合研究怎么样、为什么这样的问题，它不需要对研究过程进行控制，并且研究重点是当前的事情。罗伯特・K.殷的观点内容很丰富，但在这里不宜展开。笔者有所不大同意的是，案例研究并不一定是研究当前的问题。实际上研究历史发生的事情也可以进行案例研究。这里只是为了区别于历史分析法而做出的界定，但事实上这样是否有必要呢？
（四）案例研究法优劣及存在问题
案例研究方法是定性研究方法中的一种。相对于其他定性研究方法，案例研究有如下优点：（1）研究的目标与范围比较容易确定，因此在时间与精力相同的情况下，案例研究使人们对研究对象做更加集中的研究。（2）案例研究收集资料的渠道比较丰富，研究的手段也比较多样化。案例研究可以采取进行访谈、（历史）资料分析、直接观察等方式收集材料。事实上，案例研究并不一定需要花费大量的时间去做调查，根据罗伯特・K.殷的观点，即使在图书馆里也可以完成高质量的案例研究。（3）案例研究能够使读者更加清楚的把握特定事件的细节与重要的因素。同时，案例研究也能有助于读者对相似的案例进行相应的分析与判断。（4）案例研究能够弥补现有理论体系的不足。在现有理论无法解释某些事件的情况下，通过特定的案例来为人们提供新的观点与启发。
在实际运用中，作为一种经验性的研究方法，案例研究的可信度和有效性，取决于研究者自身的研究能力，包括选择研究主题的能力、设计研究过程的能力、收集资料和数据处理的能力、运用已有的理论知识和适当的分析方法得出正确的研究结论的能力等。我们也注意到规范的、高质量的案例研究比较少，造成这种情况的主要原因是研究者没有运用规范的案例研究方法。由于研究者缺少案例研究方法的训练，许多案例研究出现如下问题：在案例选择方面，选择单一案例进行研究的居多，缺少多个案例的交叉分析和比较分析，从而限制了研究的广度和深度：在数据搜集方面，满足于对表层数据、公开数据的搜集，缺乏深入细致的调查，因而往往未能了解到案例事件背后的动因和机制；在数据分析方面，多是依赖直觉和判断对数据进行主观的和就事论事的分析，缺乏客观的、结构性的分析；在研究结论方面，停留在对案例本身现象的分析，或只得出经验性的、零散的观点，缺乏对内在规律的挖掘和升华，难以形成系统的理论。在报告写作方面，格式随意性较大，往往根据作者的主观需要选取素材的片段，未能全面和客观地陈述事实，事实与结论也缺少清晰的区分和紧密的逻辑联系。现有案例研究存在的这些问题影响了研究的质量。
二、案例研究方法论要点
（一）理论对案例研究的重要性
由于案例研究采用“分析性概括”，而非“统计性概括”的方法，案例研究的有效性更多地依赖于在理论的指导下对资料的分析。在对案例材料进行分析时，我们可以建立两种具有竞争性的理论假设，分析所得材料对这两种理论的不同的支持程度，或将案例材料分析所得的范型与理论假设的范型进行比较，那些受到案例材料支持的理论假设或范型代表了研究的发现。因此，理论是研究的目的，同时又指导了对案例材料的分析。通过范型的匹配，还可以检验由案例分析得到的理论或结论有效性。案例研究也需要研究者有一个研究的主张。研究者的主张可以来自现存的理论或假设，比如“建立信息技术系统要进行组织的重构”就是一个研究的主张。探索性研究中研究者的主张可能不是很明确，实证性案例研究则要求研究者提出明确的主张。实证性案例研究用来发展理论的一种方法是提出一个正面的主张，或者同时还提出一个对立的主张，然后用数据和证据对主张进行论证，这种方法有助于提高案例研究的有效性。 （二）案例研究设计
一般来说，案例研究设计主要有五个要素：要研究的问题、理论假设、分析单位、连接数据与假设的逻辑、解释研究结果的标准。因此，其程序也可以分为四个步骤：（1）分析所要研究的问题。由于案例研究方法的适用范围是有限的，因此必须先分析所要研究的问题是否适合运用案例研究。（2）提出假设。提出假设可以使你关注所要研究的问题，不会滑向无关的东西。（3）确定分析单位。这个分析单位可以是个人、组织或者一些更难界定的主体。（4）连接数据与假设，解释研究成果的标准。
（三）案例研究数据的搜集及分析
案例研究的数据收集工作是比较困难的。这是因为案例研究的数据收集工作并没有形成惯例，没有经历常规化与程式化的过程。这意味着案例研究的数据收集工作很大程度上依赖于研究者自身的能力。因此，案例研究者的资料收集技巧与能力的训练非常重要。研究者要在研究过程中提出好的问题、做一个好的倾听者而不被先入为主的偏见所束缚、要善于抓住问题的本质剔除无关的信息、要具有灵活性与伸缩性能够解决研究中的问题。
此外，案例研究的数据收集手段比较广泛，一般有六种：文件、档案、记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物数据。案例研究的数据收集有其原则：（1）使用多种来源的资料；（2）建立案例研究数据库；（3）形成一个证据链。
案例研究的数据分析有三种策略：（1）依据理论观点进行分析。案例研究的设计是以理论假设为前提的，而该理论能够帮助研究者提出一些问题并进行对数据的分析。（2）考虑与之相反的竞争性解释。（3）进行案例描述。事实上，有些案例研究通过描述的方式也可以具有非常高的学术价值。
三、如何评价案例研究的有效性和可靠性
怎样评价案例研究的有效性和可靠性及怎样增强案例研究的有效性和可靠性？在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标：一是可信度，二是有效性。有效性有三种类型，分别是结构有效性，指理论假设（理论研究中对社会经济现象的抽象形式）在研究中被具体化（为不同变量之间关系）的有效性；内部有效性，指不同变量之间关系的有效性，如因变量与自变量之间因果关系的有效性；外部有效性，指特定条件下、就特定样本所得出的研究结论的普遍性，也就是，这一研究结论被推广应用到理论假设所确定的现实环境条件中去的有
效性。
四、案例研究过程中的道德问题
案例研究过程中的道德问题主要有：个人隐私问题、公平对待被研究者、回报问题。一般来说，在开始进行研究时都要先征求被研究者的同意。但有些并非针对一个人的案例则未必需要这样，例如对某个街区的观察。采取观察方法来收集资料是否就没有道德问题，就无须得到被研究者的同意，在这里笔者难以判断。在研究过程中，尊重被研究者的个人隐私十分重要，研究者要为被研究者保密，尊重被研究者的人格。但这可能会影响到研究的效果。因为对于案例研究来说，许多“内幕”可能会更加重要。这需要研究者与被研究者在研究开始之前作好沟通工作。在公平对待被研究者上，研究者始终要意识到要尊重被研究者自己处理问题的能力。或许偶尔提醒自己是在做研究会有帮助。在回报问题上，给予被研究者一定的回报我认为是必要的。但这也要事先沟通，避免被研究者认为是对其不尊重。
参考文献
[1] 罗伯特・K.殷.案例研究：设计与方法[M].重庆大学出版社，2004：16.
[2] 成思危.认真开展案例研究，促进管理科学及管理教育发展[J].管理科学学报，2001，（4）.
[3] 张梦中，马克・霍哲.案例研究方法论[J].中国行政管理，2002，（1）.
作者简介：李敏（1984-），女，广西隆安人，武汉理工大学法学硕士，研究方向：思想政治教育。
案例研究方法(三)
反思性教学的案例研究与启示
摘 要：在简单阐述反思性教学的界定、意义与认识，反思性教学的案例研究法的基础上，着重针对“东西半球划分及判断”这一教学环节开展反思。为突破这一教学难点及重点，降低学生学习的难度，利用反思性教学理念，结合在教学过程中不断出现、存在的新问题，进行了反复尝试、探究与反思的行为研究。在实践、反思、实践、再反思、再探究、再实践的过程中，不断去发现问题，从而不断改进教学，积累教学经验。在取得了比较满意的教学突破后，再度来回顾、整理反思性教学的案例研究。 关键词：反思性教学；实践；探究；反思
一、反思性教学的界定与理性思考
（一）反思性教学的界定与意义
所谓教学反思，是指教师对教育教学实践的再认识、再思考、再探索、再创造，并以此来总结经验教训，促进教师专业化成长，进一步提高教育教学水平。
美国学者波斯纳（Posner，1989）指出：“没有反思的经验是狭隘的经验，至多只能成为肤浅的知识。如果教师满足于获得经验而不对经验进行深入的思考，那么他的教学水平的发展将大受限制，甚至会出现滑坡。”美国教育家玻斯纳的教师成长公式：经验+反思=成长。朱永新教授曾说过：案例+反思=名师。由此可以看出，教师教学能力的提高是一个不断积累的过程，课后反思正好是教师积累教学经验和提高教学能力的有效方法。
（二）反思性教学的理性思考
我认为反思性教学要从以下几方面去认识。
1.对反思性教学要有正确的理解
反思性教学是教师对自己教学行为的思考与研究，对自己在教学中存在的问题不断地进行回顾，运用教学标准中的要求不断地检验自己，追求的是教学全过程的合理性。而这种合理性的涵盖量就很大，如教学计划中的目标设定是否合理，教学过程设计是否合理，目标达成是否合理等等。同时它研究的不仅仅是让教师如何“学会教学”，即教学方式的改变，它更强调学生如何“学会学习”，即学习方式的改变，进一步理解教师在新课程改革中角色及行为的转变。并能快速地把教师塑造成学者型教师。
2.需要定期不定期地进行教科研活动
通过不同层面的教科研活动，可以快速的积累经验，获取新的观点、理念，从而丰富自己的理论知识，提升教研能力，有利于快速、有效的反思，形成再反思。通常有以下三个层面：（1）教师个人的反思，是教师走向学者型、研究型教师，远离平庸的有效方法和途径，是教师的自我对话；（2）同伴互助，即教师之间的互动与合作、分享经验、共同成长；（3）专家的指导和引领，可以为教师的成长提供先进的理念、思想方法，拓宽教师的视野。
我利用双周教研组活动中的备课、开课、听课、评课。课前以集体备课的方式提高教学设计的科学性；课中观察，小范围结思；课后以集体讨论的方式发现自己的教学收获与教学遗憾，然后将自己这节公开课相对完整地记录下来，使之成为一份课堂教学实录。
3.注重知识的积累
知识积累可以通过写教学反思、教学日记、教学案例等方法，批判性地审视自己的教学实践，形成自己的实践智慧。通过理性梳理自己零散的实践经验，改进自己课堂教学行为，并写出论文，才有可能形成自己独特的教学风格。在形成文章、论文，独特教学风格的基础上，一方面，提升了对教材的认识、处理能力，另一方面，才有可能进行更有效、更彻底的教学反思。
4.反思性教学要把个体反思与集体反思相结合
个体反思可使教师从经验型教学走向研究型教学，更新其固守的经验和模式，不断提高教学水平。包含课前反思、课中反思、课后反思。集体反思是指与同事一起观察教育实践（自己的或同事的），或与他们就实践中的问题进行对话、讨论，是一种合作―互动式的研究，即使出现认识上的冲突，也是一个智慧碰撞和切磋学习的机会。常常体现在集体备课、说课、评课的研讨中。
如果说个体反思是一种静态的自我完善研讨（种子发育，发芽）的过程，那么集体反思就是在动态中暴露自己的优缺点、吸取集体智慧并不断完善的过程，相当于种子钻出地表后，只有能经受风雨、阳光、干旱历练的，才能生存，茁壮成长。因而，只要把个体反思与集体反思结合起来，就会大大提升反思性教学的实效。
二、反思性教学的案例研究法
教师的案例研究是教师对典型教育事件进行具体描述的基础上，通过分析、归纳，概括出具有普遍性结论的研究方法。案例分析的质量，取决于案例反思的深度。案例反思是教师对自己遇到过的教育事件，运用现代教育理论进行检讨与思考，它要求教师有较高的抽象思维能力与理论功底，因而案例研究需要从以下几方面着手。
（一）案例的选择上必须具备的案例特征
1.案例应该具有一定的典型性，可以给人带来许多思考，若遇到同样或类似的事件有如何应对的借鉴意义和价值
2.案例必须要包含一个或多个疑难问题，同时也可能包含解决这些问题的方法
（二）案例研究的程序
1.案例描述
记录教师本人的原始想法；用具体事实表达教育效果。
2.案例分析
分析案例，发现问题，分析问题。问题即想法，当时和事后的想法，同事或同行的想法；做法，解决什么问题，怎样解决这个问题，效果如何。
3.案例归纳
即由某案例分析归纳出来的若干教育教学策略。
4.案例创新
即从“追溯研究”走向“试验研究”，由此产生另一个或多个相关新案例。
（三）案例研究的功能
通过案例研究、案例撰写、分析案例，对于自身教学的成长有诸多帮助。
1.为自己提供了一个记录自己教育教学经历的机会
2.可以促使自身更加深刻地认识到自己工作的重点和难点
3.可以对自身行为促进反思，提升教育工作的专业化水平 4.为教师之间分享经验、加强沟通提供了一种有效的方式
三、《东西半球划分及判断》的教学课例研究
（一）《东西半球划分及判断》教材介绍与分析
关于《东西半球划分及判断》的教学点，位于《历史与社会》教材七年级上第二单元《人类共同生活的世界》章节中，综合探究二，《从地球仪上看世界》这一教学课题中。教材的编排非常简单，教材中没有详细罗列相关知识点，而是要由教师来整理教材，给学生提供相关知识点的概念、特点及经线、经度与半球之间的关系。
教师根据教材，由地球仪引出经线、经度的概念及特征。在解决经线、经度知识点的基础上，进一步深入探讨如何利用经线、经度划分东西半球及如何利用经度来做出对东西半球的判断。
利用经线、经度的相关知识，对东西半球作出判断是初中地理部分的重点也是教学难点之一。这一知识点对于初中阶段的学生来说，由于比较抽象又涉及空间知识，因而学生掌握起来的难度非常大，一直以来有关这部分知识的得分率一直非常的低。本人利用反思性教学，针对《东西半球划分及判断》的教学点，在一定程面上解决了教师难教、学生难学的问题。
（二）第一次教学
1.第一教学设计与实践
首先是东西经度划分的教学。结合图示一，进行讲解。
（1）0度经线又称本初子午线，经过英国格林尼治天文台原址的那条经线。
（2）由0度经线向东至180度，为东经区，由0度经线向西至180度为西区。（并结合图一进行讲解）
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（3）自西向东的方向观察，可发现自西向东，东经区度数在递增，西经区度数在递减。由此规律，给予任意二条相邻经线的度数，就可判断，这两条经线是东经还是西经。如：自西向东依次出现20°、25°，一般可判断为东经；反之为西经。
解决了以上问题后，再来讲解如何利用经线、经度对任一点进行东西半球判断的教学。
结合图示二，进行讲解东西半球的划分：①分界线，由西经20度和东经160度，构成的经线圈是东西半球的分界线。②半球划分由西经20度以东至东经160度以西部分为东半球，另一部分为西半球。在讲解的同时作图、标注，如图二。
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由以上方式、方法讲解这一知识，问学生听懂了没有，90%以上的学生都会说听懂。但随便出一道题目，如：“25°W，位于什么半球？”结果发现正确率只有50%左右，而且这50%正确率中还有相当大的运气成分在。这么低的正确率，促使我去反思原因：问题出在哪里？
2.第一次教学后的反思与改进
反思其原因，其一，90%以上的学生说听懂了，其实大多数说听懂仅仅是听懂，并非真懂了，并非真理解掌握。大多学生在听懂与真正知识的落实之间是存在很大差距的。其二，当时是听懂，而且会了，但一离开图示，就会出现无从下手，说穿了还是没掌握，没能落实到实处。其三，这一知识点的掌握需要有一定的立体空间思维能力。对于七年级学生的年龄而言，在空间思维方面的发育还不够成熟，因而学生的空间思维能力还较弱，致使掌握起来的难度加大。
发现以上问题之后，思考解决的途径。方法一，讲解时放慢速度，给予学生思考消化的时间。方法二，图文结合，尽可能把抽象的文字转换成直观的图示、视频，以降低难度，来帮助学生理解掌握。方法三，加强练习来加以巩固。通过这样的教学操作，应该说有效，但效果不理想，像我们学校基本达到57%左右。因而考虑改进教学方案。
（三）第二次教学
1.改进
在以上的教学反思的过程中，观察发现，东西半球划分中，东半球具有以下特点，如图三。
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（1）西经中除度数小于20度的经线在东半球外，其余西经区的经线都在西半球上。
（2）东经中除度数大于160度的经线在西半球外，其余东经区的经线都在东半球上。
（3）刚好位于西经20度与东经160度上的点，就位于东西半球的分界线上。
2.改进后教学
由于东西半球划分在东西经度上有以上特点，因而在第二次教学中，在第一种教学方案的基础上，不断进行教学改进与教学补充，并着重强调有关东半球的以上三个特点。通过以上的调整，做题时，学生的准确率有很大的提高，基本达到了67%左右。但依然不能令人满意。
3.改进后反思
分析学生造成错误的主要因素，总结后概括为：上述的三个特征，一是没能记住，二是没有理解，做题时当然也就不会应用了；东西经不分，不会分；没有图示，不会做；有图示，落实不到准确点上。
在教学中，每每遇到这一问题，促使我去探究思考：有无更加行之有效的解决方案？在今年的九年级复习中，又遇到了这一老问题，在备课、画图示、观察图示与相关的数据时，发现一种针对这一问题，有更加行之有效的方法与规律。
（四）第三次教学
1.再改进
这一方案，是在第一、第二方案的基础上，通过观察图示与数据的基础上发现，东西半球判断中，东西半球划分与度数有以下规律，如图四。
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（1）经度小于20度的点，不管东经、西经都位于东半球（某点<20°）。根据这句话，只要提供的某点经度是小于20度的，就可采用这一观点来判断。如：东经15度，只要看到度数小于20度的，不管东经还是西经，都在东半球。因而，由于15度，小于20度，位于东半球。
（2）经度大于160度的点，不管东西经都位于西半球（某点>160°）。根据这句话，只要提供的某点经度是大于160度的，就可采用这一观点来判断。如：西经171度，只要看到度数大于160度的，不管东经还是西经，都在西半球。因而，由于171度，大于160度，位于西半球。
（3）经度大于20度，小于160度上的点，东经在东半球，西经在西半球（20°<某点<160°）。根据这句话，只要提供的某点的经度是大于20度，小于160度的，就可采用这一观点来判断。根据这句话来作一练习，如：西经30度，先看度数，30度，在20度与160度之间，采用本句话来判断，是西经，在西半球；是东经，在东半球。西经30度，是西经，就在西半球。又如：东经75度，度数在这一区间，是东经，就在东半球。 （4）经度刚好等于20度的点，是西经20度的，刚好位于东西半球的分界线上，是在东经20度的，就位于东半球（某点=20°）。这句话，是针对某点的经度刚好是20度，所采用判断方法。如：某点（20°E，30°N），判断出是东经20度，根据这一观点，这一点在东半球。又如：某点（20°W，70°S），读出是西经20度，根据这一观点，这一点在东西半球的分界线上。
（5）经度刚好是160度上的点，是西经160度的，就位于西半球，而是东经160度的，就刚好位于东西半球的分界线上（某点=160°）。这句话，是针对某点的经度刚好是160度所采用的判断方法。如：某点（160°E，66°N），判断出是东经160度，根据这一观点，这一点在东西半球的分界线上。又如某点（160°W，70°S），读出是西经160度，根据这一观点，这一点在西半球上。
2.改进后再教学
由于发现东西半球划分与度数之间有以上规律。因而在教学上采用图文结合的方式，讲解时着重渗透东西半球划分与度数之间的以上规律，适当配合题目练习加以巩固。学生只要练习几次，就能掌握领会。从教学过程中的课堂练习及考试反馈，采用这一教学方式，学生对这一知识点的掌握率达到95%以上。做到了，只要提供任意一点经度位置，采用以上观点中的相应观点判断，就能准确快速地作出判断，某点是位于东半球还是西半球？还是在东西半球的分界线上？因而针对《东西半球划分与判断》教学点，这一教学方式无论在操作性、实用性，还是在实效性上都非常好。
思考之，针对教学难点，突破教学难度，降低学习难度，使难点让学生容易掌握，就能取得较好的教学效果。这一教学方案，对于解决利用经度对东西半球的判断，目前只在九年级学生的复习阶段进行了行为研究，效果满意，但对于刚进入初中阶段的新生，在缺少地球空间知识认知状况下，采用这一方法效果如何以及有无影响到教材设计中，对学生空间思维能力的培养以及在空间上对这一知识的认知有无影响，还有待进一步的思考与探究。
四、研究后的反思与结论
（一）反思性教学的重要性
反思性教学是提高教研效果的有效途径。随着反思性教学的开展不断深入，积累不断增加，越加感触到教学反思是教师专业化成长的催化剂，是教师研究解决教学问题的重要手段，也是教师素质提高的有效途径。正如叶澜教授说的，一个教师写一辈子教案不一定会成为名师，但如果认真写三年反思则有可能成为名师。
反思性教学的目的与教研活动的目的具有一致性，将反思性教学的理论运用于教研活动之中，将二者有机结合，可最大限度地发挥教师与教研组的功能，极大地提高教研活动的效果。因而，对于我来说，教学反思不仅提高了自己的专业素养，改进了教学实践，而且是使自己的教研水平得到了提升，有利于自己成为学者型教师。
（二）怎样进行教学性反思
我是这样一来做的。把自身的教学反思渗透在课前、课中、课后三环节中。在对各个具体环节进行反馈、调控和重新建构中，再配与实践（行动）─反思─调整─再实践（行动）……这样一个循环往复的教学过程。
在实践教学过程中，会出现有效反思，也会出现无效反思。教学反思的有效无效在于教师自身对于所面临的问题的把握程度，解决问题的经验能力及对学生认识学情的把握程度。同时，对于无效反思经过改进，不断的改进会成为行之有效的有效反思。
具体在课前、课中、课后中我是如何做的：
1.课前反思，要有前瞻性
在教学活动之前，对学生认知水平、教学内容、教案设计、教学过程等方面自觉地进行审视、预测和分析，查漏补缺。它能使教学建立在科学的教育理论和实践经验基础上的、自觉的实践，并有效地提高教师的教学预测性和分析能力。
2.课中反思，有监控性的特点
在教学过程中，教师及时反思自己的教学行为，对教学环节以及突发事件进行及时、有效地调控和应变，捕捉教学中的灵感及时地调整教学策略，达到最佳的教学效果。课中反思能提高教师驾驭课堂的能力，使教师的教学得以高质、高效地进行。
3.课后反思，具有批判性的特点
在教学过程完成之后，教师反思自身教学情况，反思学生学习状况，反思授课内容、方式、技能、技巧，反思课堂整体状况，反思失误，记下闪光片段和困惑，写下执教反思体会。这有助于提高教师的教学总结能力和评价能力，能使教师的教学经验理论化。
（三）行为跟进
反思性教学对于目前的我而言，仅仅是摸到门，需要在今后的教学、教研中不断积累，不断完善才能窥到门道，提升实践。目前本人正在从以下两方面作进一步的探究。
1.行动研究
把自己的教学实践作为认识对象进行思考和梳理。同时，畅通反馈渠道，不断地获取自己及学生的反馈意见，进行分析、整合。教学反思要跳出自我，反思自我。通过比较，找出理念上的差距，方法上的差异，反思教学行为，从而提升自己。
2.案例分析
一是研究自己的课堂，并从自己的教学实践中积累案例；二是观察别人的课堂，从中捕捉案例；三是在平时注意搜集文献案例，从他山之石中汲取精华。通过案例分析，研究别人的教学长处，特别是教学思想，通过交流反思，促进自己专业化成长。
参考文献：
[1]卢家楣.情感教学心理学[M].上海教育出版社，2002-07.
[2]殷伟康.论反思性教学[J].现代教育科学，2002-04.
[3]熊川武.反思性教学[M].上海：华东师范大学出版社，1999.
（作者单位 浙江省杭州市余杭区临平城东中学）
http://m.zhuodaoren.com/shenghuo290797/
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