融资协议

【一】:融资协议书

合同号：

二OO 年 月

合同号： 08号

甲方（投资方）：

法定地址：

联系方式：

传真号码：

乙方（项目方）：

法定地址：

联系方式：

传真号码：

甲乙双方本着“至诚合作，平等互惠”的原则，针对乙方所提交的“ ” 项目材料，就项目市场前景、规模产能、经济价值、社会效益等方面进行了充分的沟通、交流以及综合评审。根据项目开发价值，并依据《中华人民共和国合同法》以及中华人民共和国国务院、发改委等相关部门颁布的法令法规，现甲乙双方本着“共同发展，造福社会”的合作精神，一致同意签订本协议。

第一节 项目概况

1、项目名称：

2、项目地址：

3、项目批文号：

4、投资总额：万元（人民币，下同）

5、融资总额：万元（人民币，下同）

6、建设周期： 个月

7、规模产能：

8、项目负责人：

第二节 合作程序

9、本协议签订后，乙方需尽快向甲方提供如下材料：

1）发改委立项批文或政府开发授权书；

2）项目可行性分析报告（项目概况、项目筹建情况、团队构建、市场营销、经营模式、投资估算、投资回收期等）；

3）融资申请书（建设进度安排、用款计划、还款计划等）；

4）企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法人代码证、银行开户许可证及法人身份证等证件复印件；

5）律师尽职调查报告；

6）商业计划书等；

乙方需将以上资料复印件以书面形式邮寄给甲方公司，由甲方作为评审依据，并作档案保存。

10、根据国际投融资惯例，本协议签订后，甲方应派出专门人员或同时邀请相关投资商一同到乙方项目建设地核实项目真实性。乙方应尽快安排核实事宜，并以商务函形式书面通知甲方进行实地核实。

11、如经实地核实证明项目真实有效，且当地投资环境、政治环境、交通环境、税收扶持政策等各方面资源环境与项目可行性报告之分析阐述一致，甲方应立即进入融资谈判程序。甲方承诺：一经启动融资，于 天内首笔融资款 % 共计 万元进入乙方账户。

第三节 合作内容

12、甲方以融资款或者委托第三方投资商以资金以土地、厂房、项目未来收益、市场、技术、专利等有形（或无形）资产向甲方或第三方投资商进行抵押，由甲乙双方或者乙方与甲方委托的第三方投资商共同进行项目开发。

13、甲方融资款或者甲方委托的第三方投资商投资款共计万元按比例分批进入乙方公司账户，首笔资金 %共计 万元于本协议签订之后的 日内进入乙方公司账户。余下 %款项，根据乙方提交、甲方和第三方投资商审核通过的用款计划分一次或两次到位，以不影响乙方工程建设进度为前提，每批次前后间隔不超过3个月。

14、甲乙双方或者乙方与第三方投资商共同成立项目合作公司，公司设董事会，董事会是合作公司的最高权力机构，决定合作公司一切重大问题。公司董事长由乙方公司法定代表人担任。

15、合作公司董事会及其组织机构的组建以《中华人民共和国企业法》以及

《中华人民共和国企业法实施细则》为依据，并参照甲乙双方或乙方和第三方投资商的共同意愿来完成。

16、甲方或者第三方投资商不享有合作公司股份，也不参与合作公司经营管理，不承担合作公司日常经营过程中所发生的一切经济及法律风险。合作公司由乙方负责经营管理，甲方或者第三方投资商委托开户银行或委派财务总监对投资款流向进行日常监督，乙方必须做到资金专款专用，并定期向甲方或者第三方投资商汇报资金使用情况。

17、甲方或者第三方投资商享受固定年利率回报，每年按投资款总额%计算，每年结算一次，每年度12月30日前结清当年利息。到每年度12月底如甲方或者第三方投资商未收到乙方展期付息申请书，而乙方又未及时交纳，则甲方或者第三方投资商有权按投资款总额每天万分之二向乙方征收滞纳金。

18、甲方或者第三方投资商与乙方的合作期为三年，乙方自第一年起向甲方或者第三方投资商支付利息。合作期满年后乙方需一次性付清甲方或者第三方投资商资金利息，并还清全部本金。如乙方需要继续使用资金，可于三个月前向甲方或者第三方投资商提交申请，经甲方或者第三方投资商审核认可后，可展期。如合作期满结束，乙方尚不能全额归还本金，甲方或者第三方投资商有权享有合作公司全部或部分股权，并根据所占股份大小有权对企业进行改组、兼并、拍卖、对外租赁、承包经营等。

19、甲方应保证资金来源合法清洁，并能满足项目建设需要。在合作期内，如乙方无违约及其他过失行为，甲方不得随意加收利息或其他费用，并不得提前收回资金。如项目由甲方委托第三方投资商投资，甲方应履行监督责任，尽努力协助乙方规避投资商任意加收利息或其他费用。

【二】:项目融资协议

项目融资协议

甲方：联系电话： 身份证号 乙方：联系电话： 身份证号 甲、乙双方遵循自愿、平等、公正、诚实信用的原则，协商一致，签订融资协议如下。

鉴定于200 年 月 日起,按照国家的合同法精神， 以项目作为核心支柱，决定以采取资金集中统一组建实体吸收股份的战略运作，以图在全面实施大家所共同开发的项目。双方已认可的合作项目本着“对等公平、按出资占股比例分红、大家合作组建 。经过协商，达成融资合作协议条款（包括 方共识）如下：

组建实体;

决定在 市 区 号建立，《

控股实体 省 市 区 》（在此原则下具体名称按工商要求设定），普通实施 项目。总资本投资额为 万元(100%),其中 投 万元,占 %；其中 投 万元,占 %；其中 投 万元,占 %。计划年产 规模元。计划年收益值 计划 万元，（按政策本项目

可免税）。按此投资规模可在 级区域范围内实施。 月/年分红方式及所占比例%；

每月、每年利润中提出 %作为分红，其余留作扩大再生产和新项目开发等费用。

组织形式和生产方式：

自愿融资合作实体实行聘任负责制，可以聘用经理、管理实体、出资人: 不参与经营。

一、乙方为甲方作为其“________________项目”的融资人。

二、甲方责任和义务

1．甲方须及时按照乙方的要求提供该融资项目的详细资料，包括该项目的商业计划书或该项目的说明资料，并如实填报有关经营收入情况内容，如为复印件，甲方须加盖章或签字证明并保证材料的真实可靠性。

2．在该协议执行过程中，乙方须尽可能为甲方工作提供必要的支持和便利条件。（不参与项目经营）

3．甲方在经营时，如须转换经营项目时须及时给乙方发送一份具有甲方有效签章的确认函。在未得到乙方书面或口头同意的情况下，甲方不能自行改变与乙方合作投资商洽合作的事宜。

4．从协议签署当天起十个月内，未经过乙方的书面同意，甲方不得与乙方意向以外合作商签定任何协议，否则甲方必须向乙方支付全额或部分融资服务费（不少于%）。

三、乙方责任和义务

1．乙方按甲方的融资要求提供资金支持。

2．乙方协助甲方做好与经营相关的配合。

3．乙方不经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露甲方定为机密级的商业情报。

四、融资服务费用

本协议项下融资服务费用为人民币________元，在第一笔融资资金到帐后 日内一次性支付完毕。

五、其他条款

1．本协议一式两份，双方各执一份，签字之日起生效。

2．其它未尽事宜及不可预料因素制约本协议时，甲乙本着真诚合作、互利互惠的原则，双方友好协商解决，增加条款可以作为本协议的附件，并与本协议具有同等的法律效力。

六、附加条款

现金注入方式；

本合作实体注册资金为 万元,本实体的注册资金采取净现金注册方式，只要是在工商规定的下限额以上，有多少资金就注册多少资金，必须与实际总资产及各方实际股份比例匹配分红。凡知识产权无论是否估价都一律不抵占注册资金。注册资金不能低于实际总资产。(若要求必须评估无形资产的,由合作当事人支付评估

费)。

七、出资人的私人权利

甲乙双方的合作方式没有排他性，双方在合作的同时，都可以和其他相应的合作伙伴进行合作。、以上政策只针对核心出资人，普通管理人员不享受此项权利。

本协议如有不详之处出资人可以后续补充，但必须全体协商通过方可修改。

甲方：（签字盖章）_________ 乙方：（签字盖章）____________

_______年______月_____日 ______年_____月_____日

【三】:融资合作协议

全程融资合作协议

合同编号_ _

甲方：__ 签订地点：_ 签订方式：__ ___

乙方：_ 签订时间： 年_ _月_ _日

鉴于甲方正在就 项目（以下简称“目标项目”）进行（股权/债权）融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合作协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。

第二条 甲方对项目融资的基本要求：

1、 首笔融资额度： 万元，可在此上下浮动。

第三条 乙方的权利与义务

1、 乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判；

2、 乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬；

3、 原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了

与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅作主张，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复（传真或正式文本）后，乙方再向投资方作出相应答复。

4、 乙方的主要工作：

（1） 指派项目融资负责人，以全程负责该项目的融资；www.fz173.com_融资协议。

（2） 对项目进行审慎调查；

（3） 根据审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度计划；

（4） 制作项目推荐函；

（5） 精心挑选切合的投资商；

（6） 与投资商进行初步沟通和答疑；

（7） 协助甲方与投资商等的谈判。

5、 乙方应就目标项目融资进展即时向甲方进行书面或口头汇报。

第四条 甲方的权利与义务

（1） 甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务；

（2） 甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详细回

答。

（3） 甲方应如实向乙方告知项目重大事项，不得隐瞒或虚报；

（4） 甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问，不得有误；

（5） 甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回

复；

（6） 甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝；

（7） 甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，不必铺张，在分寸上

不卑不亢就可以了，可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领

导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用（包括乙方陪同投资

商的差旅费，若投资商要求承担其来回的正当交通费，甲方也不应拒绝）。

（8） 甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用www.fz173.com_融资协议。

第五条 协议期限：自双方签订融资服务协议之日起至 年 月 日止（共六个月

时间），因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后，融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订补充协议进行明确。

第六条 费用支付

1、该项融资服务费用总额按首笔融资额的 %，由甲方向乙方支付。费用支付方式：

（1） 前期费用，在双方签定全程融资合作协议和保密协议后2日内，甲方支

付10000 元（大写 壹万元）前期融资服务费。

（2） 在首笔融资资金到达有关帐户后7日内，甲方向乙方支付扣除首付费用

后的其余款项。

2、甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户。

第七条 双方承诺

（1） 乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务；

（2） 甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性；

（3） 甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。

第八条 补偿条款

甲方承诺，因乙方在整个项目融资过程中投入了大量的时间和精力，并制定了相关融资策略，给甲方的融资成功增加了较大的机会，若项目在约定期限内融资成功，但该投资方并非乙方直接介绍之结果，为给予乙方一定补偿，甲方向乙方支付5万元人民币（大写伍万元）作为酬谢，支付时间为首笔融资资金到位之日起5个工作日内。

第九条 违约条款

（1） 若乙方收了费用后，无故不履行融资相关义务，则甲方有权要求乙方按

已经支付金额的双倍返还违约金。

（2） 若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，

则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付首付费用两倍的违约金。

（3） 若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位，如甲

方破产清算；因种种原因甲方中途放弃本协议（如其它资金到位，被收

购等）等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，若甲方拒绝继续履行，

则乙方有权单方面终止本协议，并要求甲方支付首付费用两倍的违约金，

同时保留要求赔偿的权利（包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商

领域失信于人的信誉损失等）。

（4） 若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，

按未支付金额的千分之五支付罚金。

第十条 甲方和乙方的选择权

在签约后的一个月时间内：

（1） 甲方的选择权：甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方

已经向乙方支付的费用不能再要回，乙方也不能要求甲方赔偿因合同终

止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。

（2） 乙方的选择权：若乙方通过一定时间的工作后，发现感兴趣的投资商较

少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但乙方应全部退回甲方已

经支付的定金，甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。

第十一条 合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；

协商不成，可申请北京市仲

融资协议

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