【一】:公司制度建设实施方案(2011-04-08)
公司制度建设实施方案
为推动公司制度建设工作的进一步开展，促进公司各项制度的有效落实，着力提升制度执行力，使制度在优化工作流程和提升管理效能中发挥更大作用，制定如下实施方案：
一、遵循原则
1、坚持简洁有效,便于执行的原则；
2、坚持动态持续改进，流程明确和制度落实相结合的原则。
二、基本要求
1、根据部门职责分工进行制度编制或修订完善，实行归口管理，分管领导和企管处共同把关，要求编制制度内容与其他制度内容不冲突，不重叠，体现公司制度管理的统一性。
制度定稿的流程：责任部门拟稿（格式参考附件）→征求意见（制度内容涉及的主要部门/执行人）→企管处制度建设管理人员签字（格式、基本内容完整性审核反馈）→拟稿部门分管领导签字→履行公司程序下发。
2、制度文件应包含以下五个基本内容：目的、工作内容与要求、部门职责分工、工作流程、监督与考核。
三、计划安排和工作步骤
1、职责分工
公司制度建设的管理部门为企业管理处，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作；根据工作需要负责向各管理部门提出制度编写要求；负责对制度编写的内容规范、落实情况检查等工作；负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；配合公司制度建设的各项工作。
公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各专业职能管理部门。各专业职能管理部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、宣贯及培训、负责所编制制度的执行情况的检查与意见反馈、申请修订等）。
办公室是制度的最终审定下发部门，负责制度下发的行文格式、文字校对和最终的审稿、下发工作；负责制度下发流程的严格执行工作；负责制度的分类管理工作。
2、完善落实分四个阶段，具体如下：
第一阶段：公司制度宣贯培训阶段（3月-4月份完成）
（1）结合人力资源处的培训安排，将公司在用的重要制度进行宣贯培训，人力资源处负责落实制度宣贯到场人员考勤、现场设备提供、调试和下发具体制度宣贯会议通知。企管处负责落实制度宣讲部门的制度数量、宣讲时间等会议内容准备。
（2）宣讲时间和顺序
宣讲时间：每周三下午3：30-5：00。宣讲部门数序：人力资源处、供销公司、安环处、调度处、生技处、办公室、企管处和审计处、财务处。
以上遇特殊事件时，调整时间或顺延至次日，届时会在OA网上及时通知。
第二阶段：主要流程和子流程的梳理优化工作（4-6月份）
（1）4月份各单位根据现有职责分工理出自己部门负责业务的主要流程和流程接口，分管领导做好把关工作。
以安全管理、设备管理、经济运行管理、物资管理、人力资源管理、工程管理、财务（报销）管理、档案管理、办公耗材及费用管理为主线，各职能部门明确主要工作涉及的流程和流程接口，4月底前各职责单位明确并将书面版和电子版反馈至企管处，书面版需分管领导签字。
（2）5月份对所有主要流程汇总，挑选主要流程征求意见，必要时组织讨论，形成流程优化建议初稿递交公司办公会研究。
（3）6月份梳理优化主要流程，明确后定稿；各主要流程确定后，责任部门负责完善明确主要流程的相关子流程，分管领导把关，20日前定稿并反馈企管处。
第三阶段：结合流程制度再完善阶段（6-8月底前完成）
1、各单位结合公司主流程的确定，逐步调整明确相关制度要求，实现制度保障流程顺畅流转。根据调整的范围和重要性，对生产经营有较大影响的，先予调整；对能优化工作程序，提高工作效率的要尽快调整；剩余情况，要结合公司要求和部门实际，适时调整。
2、部门内部流程要明确，形成统一材料保存，作为新到岗人员内部培训和后续流程优化的基础资料。
3、结合公司新的办公软件的建设情况，最大限度地将制度落实、流程明确优化融入OA软件，通过管理平台和软件来提升流程和制度执行的效果。
第四阶段：阶段性评价（季度性开展）
1、制度落实的督导检查：制度下发后，制度编制部门对制度的落实情况每季度至少检查一次,每次检查各相关单位都要填写制度检查反馈表(见附件二)，书面反馈意见由制度编制部门负责汇总，并提出处理意见。反馈意见汇总表复印件报企管处，作为考核依据备查。
2、企管处对制度执行情况进行季度性评价。对制度责任部门的制度宣贯、修订、检查落实的主动性、及时性、制度的数量（正在执行制度全面性）、质量（执行制度内容的规范、完整程度）、执行效果（参加人数、制度宣贯后统一征求参加人员意见、组织重要制度考试）进行评价。对制度执行过程中存在的问题或者制度本身存在的问题汇总，并提出奖惩建议。
3、充分发挥OA管理软件便捷特点，适时加大流程的应用流，通过推广、扩大OA管理软件的应用范围，提升制度落实的效果。
二〇一一年四月六日
附件一：
新下发制度编写要求
一、正文要求
1、目的(说明拟制该文件的目的)。
2、部门职责分工(简述该项工作的责任部门/人及配合部门/岗位主要职责和涉及工作的分工)。
3、工作内容及要求（对标准要求加以明确，对工作流程加以规范）。
4、工作流程（按工作完成所履行的程序描写活动的流程，要求责任清晰，手续简洁，权利制衡，做好工作同时将公司各项风险降至最低）。
5、监督与考核(涉及两个层次，一是对具体工作执行人的监督考核；二是对负责具体流程的职能部门、职能部门的具体工作负责人的制度执行情况的监督考核)。
明确谁来监督考核，考核的依据和标准是什么。突出可操作性，对于考核依据的描述，能量化的量化，不能量化的进行定性描述。
6、附表
制度中涉及到哪些表格，应根据表格的通用性制作附件，统一格式便于参照规范执行。企业制度建设计划。
7、其他
在制度最后一项注明制度的类型。分新发、修改、合并三种类型，其中“修改”要注明是第几次修改，“合并”是哪几个制度合并，“新发”无需说明。
二、编写注意事项
1、措辞准确，不使用可能引起误会的词语,尽可能使用定量描述的方法,如时间等。
2、注意文件内容的适用性和可操作性，不可让制度内容流于形式。
3、制度文件条款号以三层为限，如“一、1、（1）”依次展开向后排序。若有更具体内容需区分，以加章节或在“一、”后加（一）实现。
4、字体：文件正文、阿拉伯数字用仿宋体(小3号字);文件名称用黑体（2号字）;段落间设置，行距固定值25磅。
附件二：
制度检查反馈表
备注：此表反馈到制度编制单位，由编制单位汇总反馈企管处。
【二】:公司制度建设管理办法
公司制度建设管理办法
（试行）
第一章 总 则
第一条 目的
为加强制度建设工作，建立和完善公司制度体系，规范制度的制定程序，根据公
司建章立制的总体目标和要求，特制定本办法。
第二条 适用范围
本办法适用于公司各部门的制度编制、修订和废止。
第三条 定义
公司制度是指依据国家（地方）有关法律法规，结合公司生产经营和管理实际情
况制定的，明确公司各机构、各岗位的责任、权利、义务以及管理程序的一系列文件 的总称，是公司全体员工在生产经营活动中必须共同遵守的办事规程和行动准则。其 表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作流程、管理表单等管理制度类文件。
第四条 管理原则
1. 制度编制和修订要抓住重点，把握关键，符合公司实际经营管理需要，解决现
实问题，并能保证公司长远可持续发展。
2. 制度应合法合规，内容要客观公正，符合常规且在公司内达成共识。
3. 制度应科学合理，职责分工、权限范围、业务流程、工作标准和问题解决步骤
措施明确，监督主体或仲裁机构清楚，奖惩措施能落实到位，可操作性强。
4. 制度应内部协调统一，各部门订立制度时，应研究公司现行有效的类似和关联
制度，避免修订或新制定的制度与现行其它相关制度在条文上产生冲突。
5. 制度执行应严肃平等，任何组织成员都应严格遵守公司制度，违反公司制度后
须按规定进行处罚。
第二章 制度建设职责分工
第五条 工作职责
1．行政部是制度建设归口管理部门，履行下列职责：
1.1 组织拟定公司制度修编计划；
1.2 根据计划，组织起草、修改、废止和颁发公司内部制度，协助公司各部门、直属子公司实施制度的起草和修订工作；
1.3 对公司各部门和直属子公司拟制定或修订的制度草案的合法性、规范性、适用性进行审查、会签；
1.4 在公司内部对制度体系建设征求意见、建议，统筹制定制度优化方案，并逐项督导落实；
1.5 负责公司管理制度的汇编工作；
1.6 负责已定稿公司层面的管理制度的冠文、组织会签、编号印发及整理归档工作。
2. 公司各部门是本部门职能范围内相关规章制度的具体执行部门，在制度建设方面履行下列职责：
2.1 负责组织实施本部门制度修编计划；
2.2 负责草拟、修改和培训属于本部门管理职责范围的规章制度；
2.3 负责会审、会签与本部门职能相关的规章制度；
2.4 部署、督促所属部门完成规章制度的建设、修订和完善，监督所属部门规章制度的贯彻执行情况。
2.5 完成本办法规定的其它工作。
3. 公司内控部为公司制度的检查监督和执行效果评价部门，负责对制度的贯彻落实情况进行检查，执行效果进行评价。
第三章 制度文体和编号规则
第六条 制度的文体
根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为 “制 度”、“规定”、“办法”、“规程”、“守则”和“规范”等。
1. “制度”是规范某一方面经营管理活动行为准则的文件，含义较为广泛。制度 具有指导性、约束性、规范性和程序性的特点。
2. “规定”是对特定的事项、工作和活动所做出的关于原则、方式、方法等的要 求及相应的措施，是公司依据实际情况制定的行政法规性文件。
3. “办法”顾名思义是指“处理或解决问题的方法”，办法不能抽象笼统。办法是对某一方面工作所做的具体措施进行梳理和列明，使有关人员在办理具体工作时有章可循。
4. “规程”，简单说就是“规则+流程”。所谓流程即为实现特定目标而采取的一系列前后相继的行动组合，也即多个活动组成的工作程序。规则是工作的要求、规定、 标准和制度等。因此规程可以定义为：将工作程序贯穿一定的标准、要求和规定。“规程”主要用于具体生产运营过程中的操作性指导文件。
5. “守则”：是确定员工行为规范方面的向公司员工发布要求自觉遵守的约束性 公文。具有概括性、针对性、准确性、可行性、通俗性。守则的篇幅一般比较短小， 多采用通篇分条式写法。
制度的编号规划如下：华中大社内字[2016]06号，对应年份随时间做好调整，顺序号由行政部排序提供。
第四章 制度的编制、修订和废止
第七条 制度编制流程
公司层面的重要管理制度。
有关部门起草初稿→部门内部会审并根据会审意见修改初稿→部门根据制度的重要程度组织相关部门会审或会签并根据意见修改取得一致意见→行政部填写《文件审批单》→相关部门负责人及公司管理层会签→行政部收集反馈意见→文件起草部门根据反馈意见进行修改→行政部再次填写《文件审批单》→公司管理层会签→总经理批准→行政部规范格式，加文件编号，正式发布。（如果对文件内容争议较大，需反复征求意见并修改）
公司管理制度在组织相关部门会审或会签时均应征询内控部意见。
第八条 制度编制计划的确定
各部门应按照业务和职能分工，全面分析制度编制的需求，了解国家及监管机构相关规定以及公司目前相关制度执行情况，找准制度执行中存在的问题，根据公司规章制度基本框架拟定本部门年度制度建设计划，报行政部备案（该项工作应列入该部门年度目标责任方案）。
第九条 起草初稿和内部会审
制度拟稿人应依据制度建设计划完成制度初稿的草拟，草拟初稿时要注意跟国家 法律法规、行业规范及监管机构相关要求保持一致，并注意保持与公司内部其它相关 制度的协调一致。
制度在初稿编制完成后，须在本部门范围内征求内部意见，制度拟稿人应根据形成的统一意见对制度初稿进行修改和完善，完善后的初稿提交部门负责人确认。
第十条 相关部门会签/会审
制度初稿经部门负责人确认后，可组织相关管理部门进行制度会签或会审。原则上，对于涉及重大经营管理事项的制度均应组织现场研讨会，进行制度会审，对于制度会审形成的一致意见以会议纪要的形式进行确认。各相关部门在会审或会签时，应重点审查该项制度：
1. 是否符合现行国家法规、政策的要求；
2. 是否符合行业惯例、规范和标准；
3. 是否符合监管机构要求；
4. 是否符合公司实际情况；
5. 所涉及部门是否有不同意见；
6. 对其预见性效果的不同意见；
7. 是否切实可行。
针对制度会签意见或会审一致意见拟稿人进行修改后提交部门负责人和主管领 导进行审核确认。
第十一条 行政部审核及制度批准下发
1. 行政部审核的内容包括：制度是否符合公司战略和经营管理理念的要求、 制度反馈意见采纳情况、与其它专业制度的衔接情况、制度编写格式是否规范、有无相
应的流程与表单等。
2. 制度审核完成后，由行政部冠以文件编号随同制度文本及《文件审批单》一起提交公司管理层会签审定，总经理批准下发。
3.未征求相关部门意见及未经过行政部审核的制度，不得提交公司领导审定或会签。
第十二条 制度审查民主程序
在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及员工切身利益的规章制度 或者重大事项时须经过民主程序、公示程序，广泛征求意见。
“民主程序”通常采取听取工会或者职工代表意见的形式，听取意见可以采取公 示、传阅、座谈会、论证会、征询意见表等多种形式。
第十三条 制度的修订流程
编制制度的部门提出制度修订的书面申请或建议→行政部审核→提交主管领导或总经理审定→执行制度编制流程。
第十四条 制度的废止流程
1．对制度进行修订后，原制度同时废止。
2．对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制部门提出制度废止的书面申请→行政部审核→提交主管领导或总经理审定→决定是否废止。
第十五条 制度的存档
公司发布的规章制度以年度为节点，将制度最终稿及相关文件送至档案室归档。相关文件包括制度初稿、经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签的， 复印会签页）、红头文件（电子版/纸版/扫描版）、修订及废止记录等。
第五章 制度的督导执行及评审
第十六条 制度的学习及培训
制度下发前，制度拟稿人要编写制度培训计划，填写制度培训计划提交到行政部；在制度下发的 15 天内，各相关部门要会同行政部组织相关人员进行学习贯彻，并填
【三】:公司企业制度体系建设与实施规划方案
制
度
体
系
建
设
与
实
施
方
案企业制度建设计划。
一、建立管理体系的意义
公司经营的目的是取得良好的经济效益，是取得良好的投资回报。公司经营的过程简单
的说就是对投资过程进行有效管理，保障资金的合理安排使用，最大限度提高资金的使用效
率。
公司的经营不同于一家一户式的个体经营，它是一个完整的系统工程，要保证这一系统
的高效运转，就要对这一系统的各个环节建立起行之有效的协调联系机制、相互制约机制，
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