证券投资考试题

篇一:[证券投资考试题]2015证券从业资格考试试题套：《证券投资基金-单选题》

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1.如果投资者认购的基金证券低于法定额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由(　)导向的。
　　A.投资者
　　B.管理人
　　C.发起人
　　D.监管者
　　2.2001年发行只开放式基金(　)，成为中国基金业发展的一个标志。
　　A.华夏成长基金
　　B.鹏华行业成长基金
　　C.华安创新基金
　　D.南方稳健成长基金
　　3.基金公司发行基金证券募集资金，通过(　)将这些资金交给基金管理人运作。
　　A.委托机制
　　B.信用机制
　　C.代客理财机制
　　D.作托机制
　　4.基金管理人作为专门(　)的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。
　　A.专家理财
　　B.专业理财
　　C.个人理财
　　D.代客理财
　　5.截止2002年底，我国共有(　)家规范的基金管理公司，管理了(　)只封闭式基金和(　)开放式基金
　　A.17，50，3
　　B.14，52，5
　　C.13，47，4
　　D.22，54，17
　　6.证券投资基金通过集中社会各方面(　)资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
　　A.短期性
　　B.中长期
　　C.流动性
　　D.长期性
　　7.所谓"基金投资能够跑赢大市"的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于(　)的平均收益水平。
　　A.股市
　　B.银行利率
　　C.债券利率
　　D.国债利率
　　8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以(　)的罚款。
　　A.10%以上5%以下
　　B.所买卖股票等值以下
　　C.3万元以上30万元以下
　　D.1万元以上5万元以下
　　9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以(　)
　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金
　　C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
　　D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
　　10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由(　)依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
　　A.股东会
　　B.董事会
　　C.人民法院
　　D.债权人　11.证券市场监管的核心任务是(　)，也是规范证券市场的根本目的。
　　A.加强法制建设
　　B.规范市场
　　C.保护投资者利益
　　D.打击违法犯罪
　　12.基金募集前(　)，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
　　A.1天
　　B.3天
　　C.7天
　　D.10天
　　13.证券交易所的会员(　)
　　A.可以自行转让交易席位
　　B.转让交易席位必须由证监会审批
　　C.转让交易席位必须由证券交易所审批
　　D.不得转让交易席位
　　14.内部控制的实质是(　)
　　A.控制信息
　　B.合理评价和控制风险
　　C.监督财务
　　D.控制内部活动
　　15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于(　)
　　A.2个
　　B.3个
　　C.5个
　　D.7个
　　16.基金托管人一般由(　)聘请
　　A.基金发起人
　　B.基金管理人
　　C.基金持有人大会
　　D.证券交易所
　　17.基金管理公司董事会中应当至

篇二:[证券投资考试题]证券从业考试《证券投资基金》练习题

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一、单项选择题第 1 题 根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。A．证券公司B．信托投资公司C．证券登记结算公司D．商业银行【正确答案】： D【参考解析】： 我国《证券投资基金法规定》，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。第 2 题 契约型基金依据（　　）成立。A．基金合同B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书【正确答案】： A【参考解析】： 契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。二、多选题第 1 题 目前，各托管银行的基金托管业务技术系统的主要特征有（　　）。A．主要托管业务活动通过技术系统完成B．系统配置完整、独立运作C．系统管理严格D．系统安全运作【正确答案】： A， B， C， D【参考解析】： 四个选项均属于目前各托管银行的基金托管业务技术系统的主要特征。第 2 题 （　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。A．股票B．债券C．公司型基金D．契约型基金【正确答案】： A， B【参考解析】： 基金与股票、债券所筹资金的投向不同：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。三、判断题第 1 题 基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（　　）【正确答案】： 对【参考解析】： 略第 2 题 证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（　　）【正确答案】： 对【参考解析】： 《证券投资基金法》第四十六条规定：投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定条件的，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

篇三:[证券投资考试题]证券资格考试证券投资练习题五

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练习五　　一、名词解释　　1、一级市场　　2、二级市场　　3、一般店头市场　　4、第三市场　　5、第四市场　　6、股票价格指数期货　　7、保证金交易　　8、余额包销　　9、有偿增资发行　　10、无偿增资发行　　11、招标发行　　12、集团认购　　13、起始保证金　　14、维持保证金　　15、期权　　16、市价委托　　17、限价委托　　18、零数委托　　二、填空　　1、证券市场是伴随着（ ）和（ ）而产生的。　　2、证券流通市场是个广义的概念，它有可以分为（ ）和（ ）。　　3、按股票发行中游五中介机构参与划分，可以分为（ ）和（ ）。　　4、股票间接发行方式按委托形式不同有可以分为（ ）、（ ）和（ ）。　　5、按认购股票的代价划分，股票发行方式可分为（ ）和（ ）。　　6、无偿增资股票发行方式可分为（ ）、（ ）、（ ）和（ ）几种方式。　　7、债券间接发行方式的具体形式有（ ）、（ ）和（ ）。　　8、根据证券市场的发展过程，其主要的交易方式可以分为（ ）、　　（ ）、（ ）、（ ）、和（ ）。　　9、按照委托的价格标准划分，委托可以分为（ ）、（ ）和（ ）。　　10、证券交易费用包括（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。　　三、选择　　1、下列哪些属于证券市场的功能（ ）　　a、决定证券价格　　b、完成资金转化功能　　c、传播信息　　d、实现资本增值　　2、下列哪些属于股票发行者的特点（ ）　　a、股权公开　　b、财务公开　　c、经营权公开　　d、具备相当经营规模　　3、下列哪些属于我国证券发行的原则（ ）　　a、计划性原则　　b、额度控制原则　　c、核准性原则　　d、三公原则　　e、规范性原则
　　4、下列哪些属于股票发行的目的（ ）　　a、增加投资　　b、增加自有资本　　c、满足交易所上市标准　　d、债券转换与股票分割　　5、下列属于债券发行的目的的是（ ）　　a、扩大资金来源　　b、转移通货膨胀风险　　c、灵活运用资金　　d、降低资产负债率　　6、下列属于期货交易特点的是（ ）　　a、成交与交割同步进行　　b、成交价格和交割期限的预定性　　c、具一定投机性　　d、可互相抵冲办理交割　　e、成交后双方盈亏的确定性　　7、证券交割的方式主要包括（ ）　　a、当日交割　　b、次日交割　　c、例行交割　　d、特约日交割　　四、判断并说明理由　　1、中央银行在证券市场大量购进证券的行为属于回笼货币。反之，大量售出则投放货币。（ ）　　2、证券二级市场单纯是指证券交易所。（ ）　　3、股票发行者虽然财务公开，但经营权并不公开。（ ）　　4、我国证券发行实行审批制原则（ ）　　5、采用债券方式筹集资金，如果发生通货膨胀企业的负担会加重。（ ）　　五、简答　　1、何谓证券市场？其形成的条件是什么？　　2、证券市场的功能是什么？　　3、证券市场的构成要素有哪些？　　4、证券发行的原则是什么？　　5、证券发行的程序如何？　　6、股票发行的方式有哪几种？　　7、简述证券发行的程序？　　8、证券发行的条件包括哪些？　　9、证券交易程序包括那些步骤？　　10、期货交易有哪些特点？　　11、简述股票发行的目的？　　12、简述债券发行的目的？　　13、简述证券市场的分类？

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